| 姓名 |
陳文雄(Kenny Chen)
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畢業系所 |
財務金融學系在職專班 |
| 論文名稱 |
財富管理, 基金產業發展與兩者之合作關係：
以台灣金融市場為例
(The Development of Wealth Management and Investment Funds Sector, and the Connection between the Two: Taiwan Finical Market as an Example
)
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| 摘要(中) |
台灣的銀行，不論是本土銀行或是外商銀行，近幾年都投入相當大的資源在發展財富管理業務，然而在各銀行發展的不同階段中，共同基金一直扮演相當重要的角色，特別是全球投資市場好轉， 銀行客戶對共同基金的投資意願度不斷增加的情況下， 基金公司竭盡所能， 透過不同的合作模式， 希望能爭取銀行合作， 創造最大的銷售量。
因此在財富管理發展如此快速的時代， 基金公司與銀行希望能透過價格， 獎勵或其他的合作條件, 吸引理財專員有更多的意願及更強的動能來銷售共同基金，創造更大的銷售金額。
本文將分別探討財富管理與基金公司在台灣的發展狀況, 並透過個案分析說明銀行財富管理與基金公司的合作，最後得出結論，即在對的市場，找到對的對象，用對的方法，可以讓雙方的合作發揮最大的效益。 |
| 摘要(英) |
Regardless of whether they are local or foreign, banks in Taiwan have been putting a lot of resources in developing and expanding the Wealth Management sector in recent years. Mutual Funds have played an important role alongside the banking industry’s development. Under the situation as the global investment markets are booming, which draws more investors’ interests towards mutual funds, fund houses are striving to gain the chance to cooperate with banks through different types of business partnerships to maximize sales volumes.
Simultaneously as the Wealth Management sector is developing at such speeding pace, fund houses and banks both want to motivate their underlying sales staff by offering competitive prices, incentives and other business terms to promote mutual funds and eventually make impressive sales.
This paper will discuss the current situation of the development of the Wealth Management sector and fund houses in the Taiwanese market as well as analyze the cooperation between them through individual case studies. The discussion and analysis will conclude that the efficiency of the cooperative relationship will be maximized when investing in the right markets, working with perfect partners and choosing the correct methods. |
| 關鍵字(中) |
★ 基金產業
★ 財富管理 |
關鍵字(英) |
★ Wealth Management
★ Investment Funds Sector |
| 論文目次 |
第一章、 緒論……………………………………………………………………1
1.1、研究背景……………………………………………………………………1
1.2、研究動機……………………………………………………………………6
1.3、研究目的……………………………………………………………………6
1.4、研究對象與範圍……………………………………………………………7
1.5、研究流程……………………………………………………………………7
第二章、 財富管理在台灣的演變與發展………………………………………8
2.1、何謂「財富管理」…………………………………………………………8
2.2、財富管理在台灣的發展階段………………………………………………11
2.3、財富管理業務經營與運作模式……………………………………………17
第三章、 基金銷售在台灣的演變與發展………………………………………22
3.1、全球共同基金現況…………………………………………………………22
3.2、基金業在台灣發展的狀況…………………………………………………27
3.3、境外基金業發展的狀況……………………………………………………30
3.4、共同基金的業務開發方式與銷售管道……………………………………34
3.5、台灣投信業的特殊發展狀況………………………………………………37
第四章、 財富管理與基金公司之合作關係……………………………………41
4.1、基金公司在二者之間所扮演的角色………………………………………41
4.2、基金公司與銀行每季的合作關係…………………………………………43
4.3、基金公司與理專之間的關係………………………………………………46
4.4、基金公司與銀行合作個案分析……………………………………………48
第五章、結論 ……………………………………………………………………56 |
| 參考文獻 |
參考文獻:
1. 李宜芳(民93), 台灣財富管理銀行之現況與未來發展挑戰, 元智大學企業管理學系研究所碩士論文.
2. 邱明真(民92), 金融理財專員之核心能力、人格特質與工作績效之相關研究-以C銀行為例, 中央大學人力資源管理研究所碩士論文
3. 賴紋淑(民95), 本土銀行從事財富管理業務之現況與前景探討, 中央大學財務金融學系碩士在職專班論文
4. 蘇朝山(民94) , 「財富管理業務」策略規劃之研究-以高雄銀行為例, 中山大學高階經營碩士班碩士論文
5. 郭盈秀(民94) , 財務管理業務與顧客行為之研究-以本國銀行業為例, 中央大學財務金融學系碩士在職專班論文
6. 廖明宏(民92) , 銀行理財專員之甄訓與績效管理之實證分析-以T銀行為例, 逢甲大學保險研究所碩士論文
7. 林啟仁(民94) , 銀行經營財富管理業務關鍵成功因素之研究-從業人員認知差異分析, 高雄第一科技大學金融營運研究所碩士論文
8. 趙芝逸(民94) , 理財專員的專業倫理探討, 中央大學財務金融學系碩士在職專班論文
9. 賴冠豪(民93) , 國內銀行財富管理業務行銷策略之探討, 中山大學企業管理學系研究所碩士論文
10. 吳家德(民96) , 理財專員的人格特質、內部行銷、專業承諾、情緒勞務與工作績效之關聯性研究-以台南地區銀行為例 , 南台科技大學高階主管企管碩士班碩士論文
11. 鄭玟玨(民89) , 企業環境、企業特性、事務策略對經營績效的影響-以台灣證券投資信託事業為例, 中山大學人力資源管理研究所碩士論文
12. 邱謙清(民94) , 證券投資信託業倫理議題的探討 , 中央大學財務金融學系碩士在職專班論文
13. 蔣璧謙(民95) , 債券基金績效評估, 中山大學財務金融學系研究所碩士論文
14. 蕃薯藤, 「兩兆債券基金大黑洞」, 今週刊第396期
15. 摩根富林明資產管理(民96), 「摩根富林明2008財富趨勢論壇」
資料來源:
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2.行政院金融監督管理委員會銀行局本國金融機構總機構一覽表(2008.03)
3.行政院金融監督管理委員會銀行局外國銀行在台分行一覽表(2008.03)
4.聯合理財網
5.摩根富林明網站
6.中國信託商業銀行個人金融總管理處總處長暨資深副總經理黃思國先生所編
「銀行經營管理經驗談財富管理」(2007.06)
7.里昂證券所編之「Asian boomers-Aging & investing in Taiwan」(2007.11)
8.行政院金融監督管理委員會銀行局銀行辦理財富管理業務應注意事項(2005.07)
9.行政院金融監督管理委員會銀行局銀行辦理財富管理業務作業準則(2006.07)
10.行政院金融監督管理委員會證期局境外基金管理辦法(2005.08)
11. The Investment Company Institute Worldwide Mutual Fund Assets and Flows, Third Quarter 2007
12. The Investment Company Institute Worldwide Mutual Fund Totals (pdf), 2006
13.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會網站
14.「基金理財的六堂課」邱顯比教授著 |
| 指導教授 |
張傳章(Chuang-Chang Chang)
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審核日期 |
2008-6-12 |
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