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姓名 戴思琴(SSU-CHIN TAI)  查詢紙本館藏   畢業系所 土木工程學系在職專班
論文名稱 廉政機構專案稽核以桃園市政府鋪面工程盲試樣為探討
(To Discuss the Project Audit of the Department of Government Ethics Taoyuan City Government that Blind Sample for Asphalt Concrete Pavements)
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摘要(中) 桃園廉政機構透過施工中查驗與完工後監驗角色,於105 年間辦
理第一次道路鋪面工程專案稽核,以觀察目前瀝青混凝土鋪面工程的
三級品管與預防措施之有效性,發現桃園市政府道路工程即使恪遵三
級品管,於委託實驗室出具之試驗報告仍有無法真實反應瀝青混凝土
鋪面材料源頭管理品質與施工品質之重大風險,復因契約付款以試驗
報告符合契約規範為前提,此一未必真實之試驗報告除使政府付出公
帑之財物損失並將影響公共工程之品質,故提出具體矯正作為即盲試
樣抽驗,並辦理檢驗實驗室採購改變了以往由施工廠商付款與實驗室
之模式,並透實施前後數據比對以驗證盲試樣抽驗確能達到反映料源
真實品質之目的。
因新的作為即有新的風險,為驗證106 年試辦盲試樣抽驗之初,
二級品管不符合率之真實性,桃園廉政機構透過第二次道路鋪面工程
專案稽核,發現仍在拌合場品管、取料過程、送料過程及實驗室查核
尚存在影響實驗數據真實性之風險,故持續以PDCA 循環管理模式方
式提出相關行政透明化之配套措施與辦理產官學論壇等,使影響瀝青
混凝土鋪面工程管理品質之各種角色能回歸三級品管應有的各級角色
扮演,並得到「盲試樣為一暫時性風險管理手段,必須結合興利管理
之採購方式及搭配相關評鑑制度,才足以引導廠商走向自律之源頭管
理」之結論,應依研究所得續行推動瀝青拌合場實作數據評鑑及強化
契約實驗室管理,並訂定盲試樣抽驗取樣程序與精進收料流程管制,
持續管理各契約廠商且善用既有三級品管表單,並在搭配廉政機構無
預警專案稽核下將抽查比例回歸二級品管。未來則可研議如何改變招、
決標模式並擴大運用盲試樣與廉政機構路平專案稽核之數據以為異常
管理。
摘要(英) The department of government ethics Taoyuan city government conducted
the first road pavement project audit during the AD 2016, through the Inspection
during construction and supervisory procurement to observe the effectiveness of
the current three-level quality control and preventive measures for the asphalt
concrete pavement project and found the Taoyuan city government . Even if the
road engineering complies with the government’s three-level quality
management system, the test report issued by the entrusted laboratory still has no
significant risk of real response to the source management quality and
construction quality of the asphalt concrete surfacing material. And through the
implementation of the data comparison before and after to verify that the blind
sample test can indeed achieve the purpose of reflecting the true quality of the
source.
Due to the new risk, there is a new risk. In order to verify the authenticity of
the non-conformity rate of the second-level quality control at the beginning of
the pilot test of the blind sample during the AD 2017, The department of
government ethics Taoyuan city government audited through the second road
pavement project and found that it is still The quality control of asphalt mixing
plant quality management, the process of feeding, the feeding process and the
laboratory check still have the risk of affecting the authenticity of the
experimental data.Therefore,the PDCA cycle management mode is continuously
proposed to provide relevant administrative transparency and supporting the
government-industry-university forum. The various roles that affect the
management quality of asphalt concrete pavement engineering can be returned to
the government’s three-level quality management system. And get the "blind
sample as a temporary risk management tool, must be combined with the
procurement method of enhance benefits management and the relevant evaluation
system, which is enough to guide the manufacturers to the source of selfdiscipline
management" conclusion.According to the research, the data of the
asphalt mixing plant should be promoted and the contract laboratory management
should be strengthened. The blind sample sampling procedure and the refined
receipt process control should be established, and the contract manufacturers
should be managed continuously and the existing three-level quality control form
can be used. The quality control form is returned to the second-level quality
control system under the audit of the non-warning project with the department of
government ethics.In the future, it is possible to study how to change the model
of the award and expand the use of blind samples and the department of
government ethics of the road-smoothing project for the management of
exception management.
關鍵字(中) ★ 廉政機構
★ 專案稽核
★ 盲試樣
★ 源頭管理
關鍵字(英) ★ the department of government ethics
★ project audit
★ blind sample
★ source management
論文目次 摘要 i
Abstract ii
目錄 iii
圖目錄 vi
表目錄 vi
第一章 緒論 .................................................. 1
1.1 研究背景............................................................................................. 1
1.2 研究目的............................................................................................. 2
1.3 研究範圍............................................................................................. 2
1.4 研究方法............................................................................................. 3
1.5 研究流程圖 ......................................................................................... 4
第二章 文獻回顧 .............................................. 5
2.1 瀝青混凝土鋪面工程之品質管理 ........................... 5
2.1.1 公共工程施工品質管理作業要點 ....................... 5
2.1.2 瀝青混凝土工廠之源頭管理 ........................... 6
2.2 瀝青混凝土鋪面盲試樣試驗 ............................... 8
2.2.1 瀝青混凝土鋪面工程盲試樣試驗項目 .................. 11
2.2.2 工程機關執行盲樣情形 .............................. 14
2.3 工程查驗盲試樣抽驗作業 ................................ 16
2.3.1 桃園市政府工務局所屬機關道路工程二、三級抽樣送試作業程
序 ...................................................... 16
2.3.2 桃園市政府工務局及所屬機關道路鋪面鑽心取樣作業要點 21
2.4 廉政機構執行專案稽核 .................................. 24
2.4.1 廉政機構執行專案稽核之法源與架構 .................. 24
2.4.2 廉政機構執行專案稽核情形 ........................... 27
2.4.3 廉政機構執行專案稽核之項目 ......................... 31
2.5 ISO 9000 系列品質管理與風險 ............................ 32
2.5.1 ISO 9000 品質稽核 .................................. 32
2.5.2 ISO 9001 品質管理系統 .............................. 34
2.5.3 ISO 31000 風險管理原則與指引 ....................... 35
第三章 廉政機構於瀝青混凝土鋪面道路工程專案稽核扮演角色 ..... 39
3.1 瀝青混凝土鋪面工程之材料試驗 .......................... 40
3.1.1 瀝青混凝土凝土鋪面試驗項目 ........................ 40
3.1.2 市區道路罰則之規定 ................................. 40
3.1.3 桃園市市區道路罰則之規定 ........................... 43
3.2 瀝青混凝土鋪面工程施工中查驗 ........................... 51
iv
3.2.1 瀝青混凝土鋪面工程施工中之試驗項目 ................. 52
3.2.2 瀝青混凝土鋪面工程施工中之查驗項目 ................. 55
3.3 廉政機構執行瀝青混凝土鋪面工程專案稽核之內容......... 57
3.3.1 廉政機構執行專案稽核之法源依據 ..................... 57
3.3.2 廉政機構執行專案稽核與各單位角色分工 ............... 58
第四章瀝青混凝土鋪面工程盲試樣抽驗現況分析 .................. 62
4.1 瀝青混凝土鋪面盲試樣檢驗之緣起 ......................... 62
4.1.1 道路鋪面工程施工品質之管理面向 ..................... 62
4.1.2 盲樣措施採行之緣起 ................................. 64
4.2 瀝青混凝土鋪面抽驗與三級品管關聯 ....................... 66
4.2.1 品質管理相關法規 ................................... 68
4.2.2 三級品管制度現行做法 ............................... 71
4.3 瀝青混凝土鋪面盲試樣抽驗執行作業程序 ................... 74
4.4 瀝青混凝土鋪面盲試樣抽驗實行前、後不符合率問題探討 .... 75
4.4.1 內部與外部風險分析 ................................. 76
4.4.2 106 年實行期間之不符合率曲線 ....................... 78
4.4.3 106 年實行期間監造廠商各試驗類不符合項目統計表 .... 82
4.4.4 106 年實行期間承攬廠商各試驗類不符合項目統計表 .... 83
第五章瀝青混凝土鋪面盲試樣之精進作為 ........................ 86
5.1 瀝青混凝土鋪面盲試樣抽驗解決對策 ....................... 86
5.1.1 盲試樣抽驗推動存在風險 ............................. 86
5.1.2 歷次研討會與論壇主軸內容 ........................... 87
5.1.3 論壇綜合討論 ....................................... 91
5.2 以路平專案稽核探討瀝青混凝土盲試樣檢驗成效 .......... 92
5.2.1 桃園廉政機構辦理道路稽核緣起 ....................... 92
5.2.2 路平專案稽核與二級盲試樣抽驗不符合率 ............... 93
5.2.3 路平專案稽核之興革建議 ............................. 96
5.3 瀝青混凝土鋪面盲試樣抽驗之策略方向 .................. 97
5.3.1 北、北、桃三直轄市共創「北部行政透明新指標」 ...... 97
5.3.2 建立最有利標評選各項指標回饋建立落實「源頭管理」 .. 99
5.3.3 配套進行收料與送料之風險管理 ...................... 100
第六章結論與建議 ........................................... 102
6.1 結論 .................................................. 102
6.2 建議 .................................................. 104
參考文獻 ................................................ 105
附錄一:桃園市政府工務局及所屬機關道路工程二、三級抽樣送試作業程
序 .............................................. 108
附錄二:桃園市政府工務局及所屬機關道路鋪面鑽心取樣作業要點 .. 113
附錄三:臺北市政府各級政風機構辦理專案稽核作業要點 .......... 115
v
附錄四:廉政機構專案稽核流程圖 .............................. 118
附錄五:桃園市政府辦理「106 年度道路工程專案稽核」實施計畫... 120
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指導教授 林志棟(Jyh-Dong Lin) 審核日期 2019-7-30
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