國家創新系統下研發成果規範之研究
--以智慧財產權歸屬及行政介入權為探討核心

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吳東洋(Tong-Yang Wu) 查詢紙本館藏

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產業經濟研究所

論文名稱

國家創新系統下研發成果規範之研究 --以智慧財產權歸屬及行政介入權為探討核心

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摘要(中)

國家創新系統下之產、官、學三者間之互動合作關係，厥為構成現代國家競爭力之重要因素之一。尤其現今國際競爭之局勢下，科學技術之研究發展往往意味著大量的成本投入，以及高不確定性之研發風險。長期而言，對於缺乏充沛資金挹注研發但較具積極、彈性之中小型民間廠商，無疑是其生存發展之隱憂。然而，將之對照台灣以中小企業為主體的產業發展模式，似乎在結果之呈現，不同於上述之推論，其主要之原因在於國家扮演著關鍵性之角色。雖然公家單位較不具效率性，惟國家介入市場之研發，不但可瓦解大型廠商獨占、壟斷之疑慮，同時亦可將極具公共財色彩之研發成果與人才，開放公眾與其接取之管道，進而產生外溢效果，降低大型廠商把持之進入障礙。故國家適度地提供公共財性質之研發挹注，以打造開放性之環境，並著重整體產業不同階段銜接發展之制度擘劃，其重要性自是不言而喻。
我國基於憲法具體落實經濟、科學技術發展與中小企業之扶持等理念，並參酌美國等先進國家之立法經驗，所通過之科學技術基本法第六條，對以往法令未明確規範之科技研發以及技術擴散之事項，賦予正式規範之法源，由政府提供相當之科技研發挹注，基於藏富於民、活絡經濟之理念，得將研發成果歸屬於民間。然而，我國現行之制度可能隱含著諸如政府介入之尺度、研發成果之歸屬等相關可資辯駁之議題。因此，本文之研究方法，除了以傳統法學以及比較法之分析模式外，並採經濟學之觀點，以不同之觀察角度探查上述之問題。
我國科技立法之規範建制，殊值讚賞。惟授權委諸行政部門訂定行政規則，以為具體規範，仍有相關之問題隱而未發，例如研發成果之歸屬判斷，主要係由行政部門事先予以斟酌是否歸屬國有。而科學技術基本法並未明文賦予政府發動介入權之權限，有違授權明確性原則，似屬立法缺漏，仍待後續之補正。本文以為行政介入權於效用發揮上，與類似法規範效力之專利法特許授權制度，以及公平交易法之必要更正措施，構成三種不同拘束層次之規範。
此外，就法律經濟分析之觀點而論，我們除了應注意成本效益分析在政府決策上之作用，與可能誤用之情形外，其相關誘因機制之影響仍應加以斟酌，以避免發生不當干擾市場之情事發生。換言之，研發成果之歸屬以及行政介入權之發動，應遵循公正、公開之程序，本文以為效益原則係蘊含於公正程序之進行下。此外，行政介入權之價值在於其潛在運行之威嚇效果，惟長期而言，從未發動介入權之路徑相依的發展局勢下，吾人應留意其是否無法發揮實際之效用，變成圖具形式之紙老虎，有失立法建制之期待。

關鍵字(中)

★ 科技研發
★ 行政介入權
★ 智慧財產權
★ 技術移轉
★ 法律經濟分析
★ 國家創新系統

關鍵字(英)

論文目次

目錄
第一章緒論……………………………………………………………1
1.1 研究動機……………………………………………………………………1
1.2 問題之提出…………………………………………………………………3
1.3 研究對象與限制……………………………………………………………5
1.4 研究方法與架構……………………………………………………………6
第二章國家創新系統之運作模式以及政府介入民間研發之管制目的與介入權正當性基礎之探討……………………………..9
2.1 國家創新系統下技術移轉之範疇………………………………………10
2.2 技術移轉之特色及功能…………………………………………………11
2.2.1 就技術供給者而言……………………………………………….12
2.2.1.1 國際磋商之籌碼………………………………………12
2.2.1.2 市場佔有率之考量……………………………………13
2.2.1.3 實質收益之入帳………………………………………13
2.2.2 就技術需求者而言……………………………………………….13
2.2.2.1 風險轉移之考量………………………………………13
2.2.2.2 技術選擇之優勢………………………………………14
2.2.2.3 比較利益之觀點………………………………………14
2.3 國家創新體制下科技研發與移轉之類型………………………………14
2.3.1 科技研發之類型………………………………………………….15
2.3.1.1 產業－產業合作…………………………………………15
2.3.1.1.1 策略聯盟…………………………………………….15
2.3.1.1.2 併購………………………………………………….16
2.3.1.2 政府－產業合作…………………………………………17
2.3.1.2.1 政府－產業聯合專案……………………………….17
2.3.1.2.2 產業開發合作……………………………………….17
2.3.1.3 產業－學界合作…………………………………………17
2.3.1.4 政府－學界合作…………………………………………18
2.3.1.5 產、官、學合作…………………………………………18
2.3.1.5.1 創新育成計畫……………………………………….18
2.3.1.5.2 補助研究計畫……………………………………….18
2.3.1.5.3 委託研究計畫……………………………………….19
2.3.1.5.4 合作研發計畫……………………………………….19
2.3.1.5.5 衍生公司…………………………………………….19
2.3.2 技術移轉之類型－技術讓與或授權……………………………19
2.4 政府介入研發之管制目的與介入權正當性基礎之探討……………...20
2.4.1 政府介入研發之管制目的………………………………………21
2.4.1.1 活絡經濟並增進本國產業之國際競爭力……………….21
2.4.1.2 減少技術移轉之延誤與不確定性……………………….23
2.4.1.3 避免私人怠於提供公共財之現象……………………….24
2.4.1.4 改正市場資訊不對稱之流弊…………………………….25
2.4.2 政府發動介入權之正當性基礎…………………………………26
2.4.2.1 憲法依據………………………………………………….26
2.4.2.2 雙層補償論點（The Enhanced Bi-Level Quid Pro Quo）……………28
2.5 結語…………………………………………………………………….30
第三章美國和台灣技術移轉機制之制度介紹…………………….32
3.1 美國技術移轉機制之歷史脈絡……………………………………….32
3.1.1 二次世界大戰之前……………………………………………..33
3.1.2 二次世界大戰之後至1968年之前……………………………33
3.1.3 1969年之後至1992年…………………………………………34
3.1.4 1993年之後至現今……………………………………………..35
3.2 美國智慧財產權歸屬與行政介入權之規範概況…………………….36
3.2.1 由研發成果歸屬角度切入之觀察……………………………..36
3.2.1.1 歸屬於聯邦政府研發成果之運用……………………….36
3.2.1.2 非歸屬於聯邦政府研發成果之運用…………………….37
3.2.2 美國介入權規範之現況………………………………………..38
3.3 台灣現行技術移轉之相關規定……………………………………….40
3.3.1 台灣技術移轉之沿革…………………………………………..40
3.3.2 台灣技術移轉之規範架構－不同研發體系之切入觀察……..41
3.3.2.1 內部研究………………………………………………...41
3.3.2.2 外部研究………………………………………………...42
3.3.3 台灣科技研發成果的歸屬與介入權規範之探討……………..43
3.3.3.1 規範依據………………………………………………...44
3.3.3.2 介入權之定性…………………………………………...48
3.3.3.3 發動之要件與相關之救濟程序………………………...49
3.3.3.4 法規競合之問題………………………………………...50
3.4 結語…………………………………………………………………….57
第四章美國法制介入權行使的案例分析……………………………59
4.1 CellPro v. Johns Hopkins之發展歷程…………………………………...59
4.1.1 本案爭議之背景………………………………………………….59
4.1.2 司法爭訟之過程………………………………………………….62
4.1.3 行政介入之時機………………………………………………….65
4.1.3.1 CellPro之主要論點………………………………………….66
4.1.3.2 Johns Hopkins之主要論點…………………………………..67
4.1.3.3 NIH之最後決定與理由…………………………………….68
4.2 本案相關議題之探討…………………………………………………..70
4.2.1 介入權程序上繁瑣之本質……………………………………….70
4.2.2 行政機關職權間之潛在衝突…………………………………….71
4.2.3 市場競爭之影響………………………………………………….73
4.2.4 其他救濟途徑…………………………………………………….75
4.3 美國法制與我國規範之比較…………………………………………..78
4.4 結語……………………………………………………………………..81
第五章研發成果歸屬及行政介入權之經濟分析……………………83
5.1 成本效益分析與誘因機制……………………………………………..84
5.1.1 成本效益分析…………………………………………………...84
5.1.2 誘因機制………………………………………………………...87
5.2 由競爭環境之結構論行政介入之管制………………………………..89
5.3 外部性與制度經濟學之探討…………………………………………..92
5.3.1 庇古外部性見解………………………………………………...92
5.3.2 寇斯與布坎南制度設計理論…………………………………...93
5.3.3 諾斯制度結構理論……………………………………………...97
5.4 結語……………………………………………………………………100
第六章結論與建議…………………………………………………..101
參考文獻………………………………………………………………105

參考文獻

參考文獻
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指導教授

劉靜怡(Ching-Yi Liu)

審核日期

2002-7-18

推文