我國企業員工行為守則分析--以新光金控為例

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王志君(Chih-Chun Wang) 查詢紙本館藏

畢業系所

財務金融學系在職專班

論文名稱

我國企業員工行為守則分析--以新光金控為例
(The Analysis of the Code of Conduct--An Example of Shin Kong Financial Holding Co., Ltd.)

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摘要(中)

對於我國企業近來接連發生知名企業之經營弊案，造成投資人的直接或間接之重大損失，導致我國投資環境的不受肯定、部份企業股價連創新低等現象，雖與我國現行法規已有疏漏而無法對企業經營加以正確規範有關外，更與企業文化性格有著密不可分的關係。綜觀現今的投資環境，如僅單純的以法令規範企業之經營，並無法完全杜絕弊案之發生，此問題突顯出企業經營者之經營理念、核心價值觀對於企業之成長與獲利之重要性。企業經營是否能獲利的原因，已不單純限於其所從事之營業項目或投資是否正確等因素，而影響企業經營是否能成功及獲利之原因，尚包括經營者是否長期、有計畫地實踐各項企業倫理活動，正視員工、股東、社區、消費者、供應商、政府、媒體等利害關係人和企業體間共存的關係。因此，我們如要促成我國經濟長期持續成長，除了在大環境中需積極創造更開放的投資環境以外，尋求建立一個健全的企業經營模式，始為穩定經濟發展之重要基礎。本篇論文針對實踐企業倫理之途徑之一：訂定員工商業行為準則之內容做一探討，並以我國證券交易所公佈之「上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例」與新光金融控股公司目前實施員工商業行為準則之現況做一分析研究，期以作為將來其他金融機構訂定及實施員工商業行為準則之參考。

摘要(英)

There were many corporate scandals taken place in succession recently in our country which caused the direct or indirect damages to the investors, affected the investment environments in our country and led the stock prices down to a new low point. The reasons for all those phenomenon are not only because the current regulations can not fully cover the activities of the business but it also has to do with the theory of corporate characters. When evaluating and examining the investment environment, we will note that it is impossible for us to eliminate the possible corporate scandals completely if we simply rely on the regulations. This has brought our attention to the importance of the management principles and the core value of a business which led it to success. Whether a business can make profit or not, it depends on, in addition to a correct investment decision, if the business has practiced the ethics activities and maintained a good co-existence relationship to the stakeholders, such as the employees, shareholders, communities, consumers, clients, suppliers, government and the media. Therefore, if we want to encourage a continuance in a long-term development of the economy, we should develop a more solid operation model for the business and the implementation of a Code of Conduct to a business is one of the keys to the reach this goal. This thesis, therefore, focuses on the contents of such a Code of Conduct by analyzing further the Examples of the Ethic Code of Conduct adopted by the Listing Companies and the OTC Companies promulgated by the Taiwan Stock Exchange corporation and the Code of Conduct implemented in Shin Kong Financial Holding Co., Ltd. which is hopefully can give some examples and references to other financial institutions in the future.

關鍵字(中)

★ 員工商業行為準則
★ 企業倫理

關鍵字(英)

★ code of conduct
★ business ethics

論文目次

第一章　緒論.........................................1
1.1研究背景......................................... 1
1.2研究動機及目的................................... 2
1.3研究範圍......................................... 3
1.4研究架構......................................... 4
第二章　文獻探討.....................................5
2.1何謂企業倫理?.................................... 5
2.2公司營運的目的.................................. 10
2.3美國員工商業行為準則之法源與發展................ 11
2.4台灣員工商業行為準則之法源與發展................ 14
2.5台美兩國之員工商業行為準則法源之比較............ 16
第三章　研究方法....................................22
3.1個案公司選擇.................................... 22
3.2研究資料來源.................................... 22
3.3研究方法........................................ 23
第四章　個案分析結果................................25
4.1個案公司背景.................................... 25
4.2個案公司之員工商業道德行為準則.................. 35
4.3個案公司道德行為準則v.Code of Conduct of JPMorgan Chase & Co..................................................38
4.4個案公司道德行為準則實踐之實地查核.............. 48
4.5小結............................................ 60
第五章　結論與建議........................................62
5.1研究結論........................................ 62
5.2相關建議........................................ 63
參考文獻..................................................65

參考文獻

一、中文部分
1.許士軍，新管理典範下的企業倫理，通識教育，1999。
2.吳秉恩，企業倫理政策、倫理氣候與組織績效關係之研究，管理學報，1999。
3.徐木蘭、余坤東及賴振昌，傳統文化中企業倫理之探討－以明清之商人為，第一屆中國文化與企業管理學術會議，台南：成功大學，1994。
4.蔡豐隆，企業倫理與企業社會表現之研究，國立中山大學企業管理研究所碩士論文，1995。
5.劉仲矩、羅新興及徐木蘭，國軍幹部倫理認知類型之探索性研究，人文及社會科學集刊，中央研究院中山人文社會科學研究所，2000。
6.許金田、徐木蘭及陳必碩，企業倫理與公司治理的關聯性初探，應用倫理研究通訊，2002。
7.陳光榮，企業的社會責任與倫理，三民書局，2000。
8.邱慈觀，美、台兩地企業商業行為規範的分析與比較，2005。
9.朱馨翎，企業倫理制度化之研究，國立中央大學人力資源所碩士論文，1999。
10.新光金融控股股份有限公司九十三年度年報。
11.新光金融控股股份有限公司道德行為準則。
12.中央社，2006年2月10日。
13.工商時報，2005年9月4日。
14.雲林縣政府新聞資料稿，2005年8月24日。
15.聯合報，2006年3月8日。
二、英文部分
1.Carroll, A. B., “Linking Business Ethics to Behavior in Organizations,” Advanced Management Journal, 1978.
2.Lewis, P. V., “Defining “business ethics”: Like nailing jello to a wall”, Journal of Business Ethics, 1985.
3.Modic, Stanley J., ”Movers and Shakers”, 1988.
4.Milton Friedman, The Social Responsibility of Business Is to Increase Its Profits”, 1970.
5.R. Edward Freeman, “A Stakeholder Theory of the Modern Corporation”, 1994.
三、媒體資料
1.新光金融控股股份有限公司網頁「使命與願景」資料(2006年3月; http://www.skfhc.com.tw。
2.聯合人力網，聯合新聞網，2005年4月4日，http://pro.udnjob.com/mag/fn/printpage.jsp?f_AFT_ID=8883。
3.1111人力銀行新光金控求才啟事中之公司簡介，http://www.1111.com.tw/talentsNM/jobMatchOrgan.asp?nNo=49815995，2006年5月8日。
4.國立虎尾科技大學校訊，2004年6月30日；實踐大學財經系網頁公告內容，2005年3月7日，http://www.usc.edu.tw/college/money/scfb_new/News.asp?ID=70。
5.Career就業情報，2004年4月9日李佩芬報導，http://media.career.com.tw/epaper/enews/center_news.asp?no3=18006。
6.司法院網站裁判書查詢資料庫，http://www. judicial.gov.tw。
7.大紀元網站，http://www12.epoch times.com/gb/5/1/12/ n777443.htm，2005年1月12日。
8.1111人力銀行新光金控求才啟事中之公司簡介，http://ww w.1111.com.tw/talentsNM/jobMatchOrgan.asp?nNo=49815995，2006年5月8日
9.中華捐血運動協會網頁之熱血雜誌，http://www.cbda.org.tw/htm1/magazine.php?Id=491。
10.台南縣全球資訊網之新聞訊息，http://news.tnhg.gov.tw/news/print.php3?tn=n1&command=print&sid=9327。
四、參考法令
1.「對組織之聯邦判決指引」(The Federal Sentencing Guidelines-Sentencing of Organizations)，1991。
2.「沙賓法案」(The Saranes-Oxley Act)，2002。
3.「最終條例」(The Final Rule)，2003。
4.公司治理原則(OECD Principles of Corporate Governance)，2004。
5.「上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例」，2004年11月11日公佈。
6.「勞動基準法」，1984年7月30日公佈，2002年11月25日最後一次修正。
7.「上市上櫃公司治理準則」，2002年10月4日公佈，2005年10月19日修正。

指導教授

邱慈觀(Tzu-Kuan Chiu)

審核日期

2006-7-19

推文