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姓名 陳玉祥(Yu-Hsiang Chen)  查詢紙本館藏   畢業系所 產業經濟研究所
論文名稱 內線交易的法律與經濟分析
(Legal and Economic Analysis on Insider Trading)
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★ 論企業重整運作機制---兼論公司重整治理及新資金取得★ 評析我國證券交易法內線交易之規範—以美國立法例為借鏡
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摘要(中) 隨著證券交易日趨普及,網路通訊日新月異,內線交易目前已是金融犯罪之首,世界各國無不戮力在解決內線交易所衍生的法律問題。本文旨在討論內線交易的諸多法律面向,並輔以經濟學的觀點審之。
第一章:說明本文研究動機與目的、方法、範圍與限制。
第二章:介紹內線交易的基本性質,包含內線交易的定義、形成原因、保護法益、與禁止內線交易的存廢探討。
第三章:此章著眼於經濟分析,包含法律與經濟的關聯、法律經濟學的基本概念以及與內線交易有關的經濟理論。
第四章:介紹美國內線交易相關法律規範,以時間脈絡交代美國內線交易的法制演進。
第五章:介紹美國內線交易相關理論,依循美國立法例之發展,作為我國相關參考依據。
第六章:從我國法制角度出發,包含內線交易的主體認定與重大消息相關議題。
第七章:探討內線交易法律責任與議題,包含民刑事責任、犯罪所得認定、認罪協商制度、除罪化觀點與我國投顧業的相關規範。
第八章:結論與建議
摘要(英) With the growing popularity of the securities trading and the rapid development of the internet communication, insider trading has became the top of financial crime. In order to stop the growth of insider trading, the entire world now puts great efforts into solving the legal problems. Based on this issue, we write a thesis which discusses several aspects of insider trading law and we also add some points of view in economics to examine it.
Chapter Ⅰ:In this chapter, we will illustrate our motivation and purpose for this research, the methods we use, the areas in which involved and limitations of this thesis.
Chapter Ⅱ:We will introduce the fundamental nature of insider trading. The definition, the causes, and the protection of legal interests are described in this chapter. In addition, we will discuss whether we should prohibit insider trading or not.
Chapter Ⅲ:This chapter is mainly about the economic analysis, it includes the relationship of law and economic, the basic concept of law and economics and the economic theory related to insider trading.
Chapter Ⅳ:We will introduce the regulations of insider trading of U.S.and illustrate the evolution of legal system of U.S. chronologically.
Chapter Ⅴ:This chapter introduces the theory of insider trading of U.S. Besides, we will reference the development of American convention in related issues when our country faces the similar situations.
Chapter Ⅵ:From the view of legal system of R.O.C., we will discuss the subjective identification of insider trading and related issue of material information.
Chapter Ⅶ:In this chapter, we will discuss the legal responsibility and issue of insider trading. For instance, the responsibilities of civil and criminal, the recognition of proceeds of crime, plea negotiation, the view of decriminalization and the regulations of the investment consulting are included.
Chapter Ⅷ:This chapter concludes with a sight toward the insider trading legislation.
關鍵字(中) ★ 內線交易
★ 法律與經濟分析
關鍵字(英) ★ legal and economic analysis
★ insider trading
論文目次 摘要.......................................................i
Abstract..................................................ii
誌謝......................................................iv
目次.......................................................v
圖目錄.....................................................xi
表目錄.... ...............................................xii
第一章 緒論..... ...........................................1
第一節 研究動機與目的.......... ..........................1
第二節 研究方法、範圍與限制............................. ..5
第一項 研究方法.................................... .5
第二項 研究範圍與限制.................................6
第一款 研究範圍............................... ..6
第二款 研究限制..................................6
第二章 內線交易的基本性質......................................7
第一節 內線交易概說.......................................7
第一項 內線交易與內線消息.............................10
第二項 內線交易與內部人交易...........................10
第三項 內線交易與短線交易.............................11
第二節 內線交易形成的原因與保護的法益.......................12
第一項 內線交易的形成原因.............................12
第二項 內線交易保護的法益.............................14
第一款 個人法益-股東法益.........................14
第二款 超個人法益-市場健全法益....................15
第三節 禁止內線交易的存廢探討..............................16
第一項 贊成禁止內線交易的論點..........................16
第一款 健全市場理論..............................16
第二款 信賴關係理論..............................19
第二項 反對禁止內線交易的論點..........................22
第一款 內線交易與內部人的報酬補償...................22
第二款 內線交易與股價的正確性......................24
第三款 維護公司價值..............................25
第四款 從公共選擇(Public Choice)之角度............25
第五款 內線交易與投資人的不利益...................26
第六款 公司內部契約規範代替法律禁止.................27
第三節 小結............................................28
第三章 內線交易的經濟分析.....................................30
第一節 法律與經濟分析的關聯...............................30
第二節 法律經濟分析基本名詞、觀念與假設......................33
第一項 法律經濟分析基本名詞...........................33
第一款 效用(Utility) ..........................33
第二款 效率(Efficiency) .......................35
第三款 外部成本或外部性(Externalities) ...........39
第四款 社會成本(Social Costs)
與私人成本(Private Costs) ..............41
第二項 法律經濟分析基本觀念...........................42
第一款 追求效用極大化(Maximizes Utility) ........42
第二款 效率與公平(Efficiency and Equity) ........44
第三項 法律經濟分析基本假設...........................45
第一款 假設資源是有限的(Limited Resources) .......45
第二款 假設人是理性且自利(Self-interest) .........45
第三款 假設其他條件不變(Ceteris Paribus) .........46
第三節 內線交易的相關經濟理論..............................47
第一項 供需理論.....................................47
第二項 風險理論.....................................50
第三項 與經濟效率相關的理論...........................53
第一款 柏拉圖效率(Pareto Efficiency) ............53
第二款 效率市場假說
(The Efficient Market Hypothesis;EMH)...56
第三款 隨機漫步理論(The Random Walk Theory) .....59
第四款 雜音理論(Noise Theory) ..................59
第四項 寇斯定理.....................................60
第五項 賽局理論.....................................62
第六項 法律經濟分析的適切性與小結......................66
第四章 美國內線交易論點.......................................68
第一節 美國內線交易法制演進...............................68
第一項 州習慣法時期..................................70
第二項 1933年證券法(Securities Act of 1933) ........72
第三項 1934年證券交易法..............................73
第四項 Section 10(b) & Rule 10(b)-5 ...............74
第五項 Section 14(e) & Rule 14e-3 .................76
第一款 Rule 14e-3(a)禁止利用重大未公開之公開收購消息
從事買賣證券........................................78
第二款 Rule 14e-3(b)
中國牆(Chinese Wall)的防範措施........................80
第三款 Rule 14e-3(d)
禁止傳遞重大未公開之公開收購消息........................82
第六項 1984年「內線交易制裁法」.......................83
第七項 1988年「內線交易及證券詐欺禁止法」...............85
第八項 Rule 10(b)5-1 & Rule 10(b)5-2...............87
第一款 Rule 10(b)5-1...........................87
第二款 Rule 10(b)5-2...........................93
第九項 2002年沙賓法(Sarbanes-Oxley Act of 2002) ....95
第五章 美國內線交易相關理論...................................96
第一節 公開否則禁止交易原則
(The Disclose or Abstain Rule)...............96
第二節 平等接觸(資訊平等)理論
(The Equal Access Theory)....................98
第三節 忠實義務(信賴關係)理論
(The Fiduciary Duty Theory)................100
第四節 消息傳遞責任理論
(The Tipper and Tippee Liability Theory)....102
第五節 私取理論(The Misappropriation Theory)..........105
第六節 公平揭露規則(Regulation Fair Disclosure)........111
第六章 我國內線交易論點......................................113
第一節 內線交易主體的認定................................113
第一項 我國證交法規範...............................113
第一款 我國內線交易法規之演進.....................113
第二款 我國法對於內線交易的理論基礎................115
第三款 我國證交法第157條之1、第171條與
證券交易法施行細則第7條現行法律規範.........117
第二項 內部人探討...................................122
第一款 公司內部人...............................122
第二款 準內部人................................125
第三款 離職內部人...............................127
第四款 消息受領人...............................128
第二節 重大消息........................................129
第一項 重大消息的界定...............................129
第一款 重大消息的定義...........................129
第二款 重大消息的範圍與分類......................131
第二項 重大消息的判斷標準............................135
第一款 美國法院的兩項測試基準.....................135
第二款 我國對於重大消息的測試基準..................136
第三項 重大消息的成立時點............................137
第四項 重大消息的公開...............................138
第七章 內線交易法律責任與議題.................................140
第一節 內線交易的民刑事責任..............................140
第一項 民事責任....................................140
第一款 賠償義務人...............................141
第二款 請求權人................................142
第三款 損害賠償金額之計算........................143
第二項 刑事責任....................................144
第二節 內線交易的犯罪所得................................146
第一項 交易所得....................................146
第二項 犯罪所得....................................147
第三節 內線交易的認罪協商制度.............................150
第四節 內線交易除罪化的探討..............................152
第五節 我國投顧業的規範..................................154
第八章 結論與建議...........................................156
第一節 賦予主管機關更大的裁量權...........................157 第二節 法院判決輕重之後果分析-加強認罪協商制度的應用 ............158
第一項 證交法第171條第3項之犯罪後自首..................158
第二項 證交法第171條第4項偵查中自白...................162
參考文獻..................................................166
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9.臺灣臺北地方法院94年訴字第1049號判決。
10.臺北地院94年度訴字第1049號刑事判決。
11.臺灣高等法院92年上重訴字第66號刑事判決。
12.臺灣高等法院臺南分院92年度金上重訴字第1450號判決。
13.臺灣高等法院台南分院92年度金上重訴字第1450號刑事判決。
14.最高法院91年台上字第3037號刑事判決。
15.臺中地院88年度易字第36號刑事判決。
16.臺灣高等法院台中分院88年度上字易字2726號刑事判決。
17.雲林地院88年度易字第580號刑事判決。
18.臺灣臺北地方法院84年訴字第2774號刑事判決。
19.臺灣臺北地方法院79年易字第22號刑事判決。
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10.Kardon v. National Gypsum Co., 73 F. Supp. 798(E.D. Pa. 1947).
11.Oliver v. Oliver, 45 S.E. 232 (Ga. 1903).
12.SEC v.Adler, 137 F. 3d 1325(11th Cir. 1998).
13.SEC v. Texas Gulf Sulphur Co.,401 F. 2d 833(2d Cir. 1968).
14.Speed v. Transamerica Corp.,71 F. Supp. 457(D. Del. 1947).
15.Strong v. Recpide, 213 U.S. 419 (1909).
16.State v. O’Hagan, 474 N.W. 2d 613, 615 (Minn. App. 1999).
17.TSC Industries v. Northway, Inc., 426 U.S. 438 (1976).
18.United States v. Chestman, 947 F. 2d 551(2d Cir. 1991), cert denied 503 U.S. 1004 (1992).
19.United States v. Teicher, 987 F. 2d 112 (2d Cir. 1993).
20.United States v.Smith, 155 F. 3d 1051(9th Cir. 1998).
21.United States v. Chestman, 947 F. 2d 551,(2d Cir. 1991).
22.United States v. Newman, 664 F. 2d 12(2d Cir. 1981).
23.United States v. O’Hagan, 521 U.S. 642, 652(1997).
三、 網路資料
1.立法院全球資訊網:http://www.ly.gov.tw/innerIndex.action
2.台新銀行網站:http://www.taishinbank.com.tw/
3.全國法規資料庫網站:http://law.moj.gov.tw/
4.美國證管會網站:http://www.sec.gov/about/laws.shtml
5.聯合新聞網:http://udn.com/NEWS/mainpage.shtml
指導教授 鄭有為(Yu-Wei Cheng) 審核日期 2011-8-30
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