博碩士論文 944308015 詳細資訊




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姓名 黃秀緞(Jose-phine Huang)  查詢紙本館藏   畢業系所 財務金融學系在職專班
論文名稱 臺灣證券期貨市場後台作業整合模式之研究
(On the Integration of Post-trade Operations for the Taiwanese Securities and Futures Markets)
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摘要(中) 受到全球證券金融自由化、科技化、國際化的影響,各交易所間的競爭日益激烈。各國證券市場為因應新的競爭,均積極追求提升營運績效、降低作業成本、有效控管營運風險,以提高整體競爭力。本研究乃籍由筆者從事證券市場後台結算交割作業17年的實務經驗,透過對歐洲證券市場跨國的策略聯盟、交易平台的整合以及結算後台的整合等了解;對美國及香港交易、結算事務興革趨勢的探討,再融入本國歷史案例、個案經營實務觀察等構成三大面向,探討後台作業整合模式的重要性、趨勢與其影響,並針對我國未來運作方式提出建議。
摘要(英) Major changes in the global financial markets over the past few years, such as liberalization, globalization and great impact from new information technology, have been witnessed. Since Taiwan has long been an important capital market in the East Asian region, for us, it is difficult to ignore the accelerating trend of market growth rapid technology innovations, and the structural market changes in other markets of the world. Within the past few years, many major exchanges and clearing firms are merged. In most cases, the growing importance of the clearance, settlement and stocks depository procedures, the so called post-trade service, is the key for the major exchange markets to consolidate. With nearly two decades of practical experiences in the security clearing and settlement filed, I study the post-trade processes in the US and Hong Kong Exchanges Clearing Limited and propose suggestions for the future improvement and changes in the post-trade settlement procedures in Taiwan
關鍵字(中) ★ 證券後台作業 關鍵字(英) ★ securities post trade operation
論文目次 中文提要 ………………………………………………………… I
英文提要 ………………………………………………………… II
誌謝 ………………………………………………………… III
目錄 ………………………………………………………… V
圖目錄、表目錄 ………………………………………………………… VI
第一章 緒  論…………………………………………………………… 1
  第一節 研究動機………………………………………………………… 1
  第二節 研究目的………………………………………………………… 3
  第三節 研究程序………………………………………………………… 3
  第四節 預期貢獻………………………………………………………… 4
第二章 探討架構與方法…………………………………………………… 5
第一節 探討架構………………………………………………………… 5
第二節 探討範圍………………………………………………………… 5
第三節 探討步驟………………………………………………………… 5
第三章 文獻探討…………………………………………………………… 7
  第一節 證券期貨市場價值鏈體系………………………………………… 7
  第二節 各國證券期貨市場面臨之挑戰…………………………………… 7
  第三節 美國市場後台作業整合模式……………………………………… 12
  第四節 香港市場整合…………………………………………………… 20
  第五節 我國證券期貨市場後台作業……………………………………… 25
第四章 我國證券市場後台結算交割………………………………… 28
  第一節 我國結算交割機制現況………………………………………… 28
  第二節 集保結算所對市場所扮演之角色及影響………………………… 39
  第三節 結算交割制度變革之實例………………………………………… 45
第五章 案例說明………………………………………………………… 49
  第一節 案例公司簡介………………………………………………… 49
  第二節 案例公司前卅後台業務職掌之區別……………………………… 51
  第三節 案例公司後台結算交割作業……………………………………… 53
  第四節 內部整合後台作業集中化之效益………………………………… 64
  第五節 跨市場整合結算交割作業的預期效益………………………… 65
第六章 結論與建議……………………………………………………… 67
  第一節 結論…………………………………………………………… 67
  第二節 建議…………………………………………………………… 72
參考文獻 ………………………………………………………………… 89
附錄 ………………………………………………………………… 90
參考文獻 一、林火燈、陳光輝、秦嗣悌、李美玲、施榮得、敖先仙、簡易賜、林漢壎「從國際潮流看我國證券集中保管之發展方向」,臺灣集中保管股份有限公司研究報告,民國89年12月。
二、臺灣集中保管股份有限公司研究報告「我國證券暨期貨市場結算交割制度現況分析」,民國91年元月修訂版。
三、呂東英、周行一、劉玉珍、李志宏、李怡宗「結算風險與跨市場集中結算機構研究」,臺灣集中保管股份有限公司委託之研究報告,民國91年11月修訂一版。
四、呂東英、周行一、劉玉珍、李志宏、李怡宗「跨市場集中結算機制下交易所與集中結算機構關係及風險管理架構」,臺灣集中保管股份有限公司委託之研究報告,民國91年11月修訂一版。
五、張昌邦、柳漢宗、張惟晴「全球證券暨期貨市場結算交割制度發展趨勢探討」,臺灣集中保管股份有限公司委託研究報告,民國91年11月修訂一版。
六、馮震宇、林國全「集中結算交割之發展趨勢與相關法問題之研究」,臺灣集中保管股份有限公司研究報告,民國91年11月修訂一版。
七、朱漢強、陳光輝、黃素惇、徐榮達、林鋕疆、李南和、朱燦榮、陶幼卓「我國證券市場款項收付系統運用之探討」,臺灣集中保管股份有限公司研究報告,民國93年12月。
八、黃珮璘、敖先仙、李南和、呂岱芬、葉銘三「美國證券集中保管結算公司(DTCC)保管制度之研究」,臺灣集中保管股份有限公司研究報告民國94年11月。
九、黃珮璘、王文修、王浩宇、陳俊傑「臺灣證券集中保管公司提供證券商及保管銀行款券同步交割服務之探討」,臺灣集中保管股份有限公司研究報告,民國94年12月。
十、臺灣證券交易所「世界主要證券市場相關制度」,2006年出版
指導教授 周冠男(Robin K. Chou) 審核日期 2007-7-16
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