| 姓名 |
陳銀豐(Yin-Feng Chen)
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畢業系所 |
財務金融學系在職專班 |
| 論文名稱 |
結構型商品投資個案探討-股價(權)連結型/基金連結型
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| 檔案 |
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| 摘要(中) |
本論文主要探討三檔結構型商品，分別為股權連結型商品、基金連結型商品及股價連結型商品。藉由此三檔商品，讓投資人更加瞭解結構型商品的演進及變化，雖然這三檔商品的期間不算長天期商品，但商品本身隱含較高的利息，也是必須依據目前的市場狀況，審慎評估商品發行期間內標的趨勢及股價的波動。此外，商品設計讓發行的證券公司及上手銀行藉由設定提前贖回條款，讓投資人無法取得更高額的利息。本文藉由分析三檔在證券公司常見且熱銷的結構型商品，提供給能承受風險的市場參與者，依不同風險承受度說明、分析商品方法，期望能使投資人在決定投資前能更完整的瞭解商品內容及架構，再進行投資。 |
| 摘要(英) |
This paper mainly discusses three types of structured products, namely equity-linked products,fund-linked products and stock price-linked commodities. With these three types of products, investors can better understand the evolution and changes of structured products. Although these three types of products are not long-term products, the products themselves imply higher interest rates, and they are also based on the current market situation. Investors must watch the trend of underlying assets and the fluctuation of stock prices before the expiration dates of the products. In addition, the product design allows the securities-issurance companies and the banks to set up early redemption clauses, so that investors cann’t get higher interest. By analyzing the three types of common and popular structured products in securities companies, this article provides market participants some knowledge to make better decisions before investing. |
| 關鍵字(中) |
★ 結構型商品
★ 股權連結型商品
★ 基金連結型商品
★ 股價連結型商品 |
關鍵字(英) |
★ Structured Products
★ Equity-linked products
★ Fund-linked products
★ Stock price-linked products |
| 論文目次 |
頁次
中文摘要 ……………………………………………………………………………… i
英文摘要 ……………………………………………………………………………… ii
致謝詞 ……………………………………………………………………………… iii
目錄 ……………………………………………………………………………… iv
圖目錄 ……………………………………………………………………………… v
表目錄 ……………………………………………………………………………… vi
附錄 ……………………………………………………………………………… vii
第一章 緒論………………………………………………………………………… 1
1-1 研究動機…………………………………………………………… 1
1-2 研究目的…………………………………………………………… 3
1-3 研究架構與流程…………………………………………………… 5
第二章 文獻回顧…………………………………………………………………… 6
2-1 結構型商品歷史回顧
2-2 國內結構型商品發展現況………………………………………… 6
6
第三章 結構型商品個案探討……………………………………………………… 10
3-1 股權型結構型商品定義………………………………………… 10
3-2 K券商一六個月美元計價連結股權結構型商品 …………………………………………………………………… 14
3-3 G券商-300%參與率連結基金不保本結構型商品……………………………………………………………………… 31
3-4 I券商-台積電基本型股權連結商品 ……………………………………………………………………
59
第四章 結構型商品專業投資人條件與稅賦條款……………………………… 66
4-1 專業投資人條件…………………………………………………… 66
4-2 專業投資人相關規定修正說明…………………………………… 67
4-3 稅賦條款…………………………………………………………… 70
第五章 結論……………………………………………………………………… 73
參考文獻 …………………………………………………………………………… 75
附錄 …………………………………………………………………………… 76
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| 參考文獻 |
﹝1﹞劉宗聖、歐宏杰合著，結構型商品實務與應用，初版，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，台北市，民國九十三年。
﹝2﹞邱輝欽，「銀行理財專員銷售結構型商品與投資人抱怨發生之關係」，國立台灣大學，碩士論文，民國九十五年。
﹝3﹞黃慧如 (97)，連動債投資風險探討—C 銀行一年期高收益型連動債個案研究，碩士論文，國立中央大學財務金融學系碩士在職專班。
﹝4﹞王儷容(105)，財團法人中華經濟研究院，我國境外結構型商品監理架構與外國監理法制之比較研究。
﹝5﹞陳松男，結構型金融商品之設計及創新(二)，新陸書局，民國九十四年二月。
﹝6﹞陳松男，(105)，金融工程學—金融商品創新與選擇權理論，新陸書局。
﹝7﹞張傳章，期貨與選擇權(三版)，雙葉書廊，民國一0六年四月。
﹝8﹞全國法規資料庫，境外結構型商品管理規則，民國一0六年三月修訂。
﹝9﹞境外結構型商品觀測站。
﹝10﹞陳諭慧 (105)，結構型商品個案探討—股價商品連結型/雙匯出及匯率型，碩士論文，國立中央大學財務金融學系碩士在職專班。 |
| 指導教授 |
黃泓人
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審核日期 |
2020-7-21 |
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