博碩士論文 107454001 詳細資訊




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姓名 張衛仁(Wei-Jen Chang)  查詢紙本館藏   畢業系所 產業經濟研究所在職專班
論文名稱 美國聯邦破產法下智慧財產權授權契約處理之研究-兼論對我國債務清理法草案之建議
(A Study on Dispute Resolution of Intellectual Property Licensing under U.S. Bankruptcy Code – Some Suggestions for Taiwan′s 2016 Draft of Debts Clearance Act)
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摘要(中) 全球化經濟之發展,許多企業經常性跨越國境進行的商業行為,已經皆為常見之商業模式,交易內容從有體化的商品買賣交易到無體化的智慧財產權授權交易,以因應生產成本與效率全球化的趨勢考量,尤其現今智慧財產權更是所有企業重要資產,主要以專利、商標、著作、營業秘密與積體電路設計為主,企業間交互授權的機會尤其常見與頻繁。

近年來,英國退出歐盟、中美貿易戰爭、新型冠狀病毒疫情、美國股市4次熔斷、油價期貨史無前例跌到負值,全世界的企業都關注這些重大事件的潛在影響與風險,深怕全球各類資產持續崩跌引發世界走入經濟衰退,需求面急遽下降造成供給面中斷生產,大量企業聲請破產。而當智慧財產權授權雙方當事人簽訂智慧財產權授權契約也將面臨諸多風險,其中之一為任一方當事人聲請破產會直接影響另一方的權利義務。隨著我們邁向西元2020年,除了考量要避開風險,而且還需要從中獲取戰略優勢。國內外企業都在預防跨越國界的風險,以防範風險並利用不斷變化的國際情勢改變戰略,因此,在進行跨國智慧財產權交易或授權時,面對破產風險時,瞭解各國破產法更顯得重要,尤其是全球中擁有智慧財產權數量最多的美國,因此美國聯邦破產法典對於智慧財產權授權更顯重要。

當跨國企業集團面臨財務危機經營不善的狀況產生,債務人自願性破產或是透過債權人向法院提出的非自願性破產,並且該破產事件可能發生數個國家之間時,該跨國破產事件不只其相關利害關係人眾多,跨國法律關係也相對複雜,跨國企業集團之破產可能有各種不同型態,因此應如何妥適協調各國之破產法制,實為費解之問題。因此如何確保債務人能夠在相關國家所進行之破產程序能夠受到公平對待與協助,以及跨國之破產法制如何取得協調,都是極為重要的課題。

本研究中將先透過智慧財產權概述來探討其授權契約與破產法的相關議題,針對美國聯邦破產法典對於智慧財產權進行中雙務授權面臨破產程序時的處置方式進行探討與研究,並透過美國法院的近期著名判例案件的分析,探討我國於民國105年修正的「破產法(更名為債務清理法)」草案目前對於智慧財產權授權於破產程序上的現行狀態與爭議,主要亦以智慧財產權相關授權為主,進而提供企業面臨破產時風險之參考與因應措施以及我國債務清理法草案的參考與建議。
摘要(英) With the development of the economic globalization, multinational business activities have become a common business pattern. In response to the globalization, most contents of transaction were turned from physical products to intangible products. Intellectual property (IP) belongs to one of the intangible products. IP, containing patent, trademark, copyright, trade secret as well as integrated circuit design, now becomes the most important and valued asset to corporations. Cross-licensing between corporations is especially common.

Recently, some major events like Brexit, the US-China trade war, COVID-19, the “circuit breaker” in the US stocks as well as the negative oil price, have posted potential effects on the global economy. Consequently, corporations around the world fear that those effects would make various kinds of assets fall in value, causing the worldwide economic downturn. Moreover, the decline of demand would cut down supply. In the end, a large number of corporations start to declare bankruptcy. In this situation, when licensing IP, both parties might face enormous and potential risks in that one party’s declaring bankruptcy would directly affect the other party’s rights and obligations. Facing it, we not only should try to avoid risks, but also need to win the strategic advantages in such game. In this day, under the changeable international situation, corporations urge to prevent the cross-border risks and try to adjust their strategies at any time. As a consequence, when there are risks existing in the IP transaction or licensing, it is necessary and extremely important to be intimated with the bankruptcy laws in every country, especially “The U.S. Bankruptcy Code.”

When a multinational corporation, as a debtor, spontaneously or let the creditor declare bankruptcy to the court due to the poor management of that corporation, Transnational bankruptcy would take place. In such case, because of a lot of stakeholders involved in, the complicated legal relationship and other unpredictable situations, how to reach coordination between nations and ensure creditors are treated fairly during the bankruptcy proceedings matter a lot.

In this thesis, I plan to discuss the issue concerning licensing agreement as well as bankruptcy law through the introduction to IP, focusing on the treatment to bankruptcy proceedings of licensing IP according to the U.S. Bankruptcy Code. Furthermore, I am going to discuss the current status and critics toward Taiwan’s bankruptcy proceedings regulated by Taiwan Bankruptcy Law, the draft which was amended as “Taiwan’s 2016 Draft of Debts Clearance Act”. Ultimately, mainly based on IP licensing, I will provide the corporations that face bankruptcy some suggestions about the measures for avoiding and dealing with the risks they might meet.
關鍵字(中) ★ 智慧財產權
★  進行中雙務契約
★  破產法
★  美國聯邦破產法典
★  債務清理法草案
關鍵字(英) ★ Intellectual Property
★  Executory Contract
★  Bankruptcy Law
★  U.S. Bankruptcy Code
★  Draft of Debts Clearance Act
論文目次 摘 要 I
ABSTRACT III
誌 謝 V
目 錄 VII
圖 目 錄 X
表 目 錄 XI
第一章 緒論 1
第一節 研究動機 1
第二節 研究目的 2
第三節 研究範圍與限制 2
第四節 研究方法與架構 3
第二章 智慧財產權相關概述 6
第一節 智慧財產權相關組織之歷史 6
第二節 智慧財產權之概述 6
第三節 專利權與專利聯盟之概述 9
第一項 專利權 9
第二項 專利聯盟之意義 11
第三項 專利聯盟發展背景 12
第四項 專利聯盟與技術標準 16
第四節 商標權 20
第五節 著作權 23
第三章 智慧財產權授權契約與破產法相關議題探討 25
第一節 前言 25
第二節 智慧財產權授權契約介紹 25
第一項 智慧財產權授權契約之定義 25
第二項 智慧財產權授權契約之特質 27
第三項 智慧財產權授權契約之法律性質 31
第四項 小結 33
第三節 智慧財產權授權模式 34
第一項 專屬授權 34
第二項 非專屬授權 35
第四節 破產對象與權利歸屬 36
第五節 智慧財產權授權契約之內容 37
第一項 當事人的確定 38
第二項 契約標的物 38
第三項 授權人之義務 38
第四項 被授權人之義務 39
第五項 授權成果與效用之判定 41
第六項 授權契約自動終止條款 41
第四章 美國聯邦破產法對智慧財產權授權契約的相關規範 43
第一節 前言 43
第二節 美國聯邦破產法制的歷史演進 43
第三節 美國聯邦破產法制的基本架構 47
第四節 美國聯邦破產法第365條 49
第一項 進行中雙務契約的定義 50
第二項 承擔或拒絕履行進行中雙務契約的依據標準 54
第三項 進行中雙務契約的承擔履行 57
第四項 進行中雙務契約的拒絕履行 58
第五項 承擔或拒絕履行進行中雙務契約的法律效果 59
第六項 承擔或拒絕履行進行中雙務契約的期限 61
第七項 進行中雙務契約的轉讓 63
第八項 承擔或拒絕履行進行中雙務契約的測試 65
第九項 授權人成為債務人的破產情況探討-U.S.C. 365(n) 72
第十項 授權契約中約定破產終止條款(ipso facto clause) 76
第五章 美國判決案例分析 78
第一節 有關破產法第365條(a)項案例In re Cho, 581 B.R. 452, 461-66 (Bankr. D. Md. 2018) 78
第一項 事實敘述 78
第二項 爭端議題 79
第三項 判決結果 79
第四項 判決分析 79
第二節 有關專利含第365(n)案例 Jaffe v. Samsung Elecs Co., Ltd., 737 F.3d 14 (4th Cir. 2013) (“Qimonda”) 80
第一項 事實敘述 80
第二項 爭端議題 81
第三項 判決結果 81
第四項 判決分析 81
第三節 有關商標案例 Mission Product Holdings, Inc. v. Tempnology, LLC, No. 17-1657 (S.Ct. May 20, 2019) 83
第一項 事實敘述 83
第二項 爭端議題 84
第三項 判決結果 84
第四項 判決分析 85
第四節 有關著作案例 RCI Tech. Corp. v. Sunterra Corp. (In re Sunterra Corp.), 361 F.3d 257, 271 (4th Cir. 2004) 87
第一項 事實敘述 87
第二項 爭端議題 89
第三項 判決結果 89
第四項 判決分析 89
第六章 美國聯邦破產法第365條爭議點分析 92
第一節 前言 92
第二節 商標權排除於破產法第365條(n)項 92
第一項 歷史背景 92
第二項 商標的本質 94
第三項 美國國會的態度 94
第四項 商標被授權人保護機制 95
第三節 探討第365條(b)(c)(f)項各項條款之間的關聯與競合 97
第七章 我國債務清理法草案對智慧財產權授權契約的相關部分修法建議 101
第一節 前言 101
第二節 債務清理法草案修正建議方向 101
第一項 智慧財產權列入債務清理法草案範圍 102
第二項 契約的承擔或拒絕 102
第三項 決定承擔或拒絕契約的期限 104
第四項 契約的轉讓與擔保 105
第五項 自動終止條款之禁止 106
第六項 智慧財產權被授權人的保護 106
第三節 債務清理法草案之建議修改與新增條文 107
第八章 結論與建議 112
第一節 結論 112
第二節 建議 114
參考文獻 116
【附錄一】美國聯邦破產法典第365條全文 122
【附錄二】美國聯邦破產法典第365條摘要翻譯 132
參考文獻 壹、中文文獻
一、 專書
(一) 王澤鑑,基本理論債之發生:契約,代理權授與無因管理,三民書局,2012年3月增訂3版。
(二) 邱聰智,新訂民法債篇通則(上),華泰文化事業股份有限公司,2014年3月新訂二版。
(三) 施茂林、顏上詠,智慧財產權與法律風險析論:人工智慧商業時代的來臨,五南圖書出版股份有限公司,2019年9月。
(四) 陳計男,破產法論,三民出版社,2015年4月修訂3版11刷。
(五) 陳榮宗,破產法,三民書局股份有限公司,1991年四版。
(六) 鄭有為,破產法學的美麗新世界,元照出版社,2012年9月3版。
(七) 潘琪,美國破產法,法律出版社,1999年初版。
(八) 錢國成,破產法要義,作者自版,1981年。
(九) 謝銘洋,智慧財產權法,元照出版社,2018年9月8版。
(十) 韓長印等譯,David G. Epstein, Steve H. Nickles, James J. White 原著,美國聯邦破產法,中國法政大學出版社,2003 年9月。
二、 期刊論文
(一) 王偉霖,論智慧財產權證券化的法律問題-以證券化法、擔保設定及破產問題為核心,科技法學評論10卷1期,2013年。
(二) 吳家林,檢視我國債務清理法草案與聯合國《破產法立法指南》接軌-以經商環境評比債務清理架構指數為中心,月旦法學雜誌,238期,2018年11月。
(三) 吳俊英、劉尚志 美國破產法中智財授權契約當事人破產之法律問題,月旦法學雜誌,184期,2010年10月。
(四) 李博信,「專利權權利金之考量與決定之方式」(上)、(下),工業財產權與標準八十二年十月號,1993年。
(五) 許士宦,破產程序之再生機能—回應鄭傑夫法官「破產事件之處理程序」一文,月旦法學雜誌,第93期,2003年2月。
(六) 許士宦,債務清理之理論與立法—破產法修正草案解說,台灣本土法學雜誌,第51期,2003年10月。
(七) 黃慧嫺,論智慧財產交易於破產發生時之法律因應機制,科技法律透析,2007年4月。
(八) 黃慧嫺,德國修法加強智慧財產授權之破產保護,科技法律透析,2008年4月。
(九) 馮震宇,「論新商標法對商標註冊與商標專用權之修正」,刊登於工業財產權與標準 八十三年七月號,1994年。
(十) 鄭有為,從美國聯邦破產法角度出發論智慧財產權授權契約於我國未來破產法上的應有處理—兼論對司法院破產法修正草案的幾點相關建議,台北大學法學論叢,第53期,2003年12月。
(十一) 劉尚志、吳俊英,美國破產法中智財授權契約當事人破產之法律問題,月旦法學雜誌,第184期,2010年8月。
(十二) 謝銘洋,智慧財產權授權契約之性質,月旦法學雜誌第 82 期,2002年。

三、 學位論文
(一) 王清峰,專利之國際授權,政治大學法律研究所碩士論文, 1977年7月。
(二) 吳紋雀,論利害關係人於公司重整之角色-建立以債權人權益為衡量基準之重整制度,東吳大學法律研究所碩士論文,2018年6月。
(三) 郝月葵,論破產程序中「進行中雙務契約」之處理—以智慧財產權授權契約為中心,中央大學產經所碩士論文,2005年7月。
(四) 張衛仁,競爭法下的專利聯盟規範趨勢之研究,東吳大學法律研究所碩士論文, 2012 年6月。
(五) 賴文智,智慧財產權與民法的互動—以專利授權契約為主,國立台灣大學法律學研究所碩士論文,2000年6月。
四、 網路資料
(一) 月旦法學知識庫: http://www.lawdata.com.tw/
(二) 全國法規資料庫: http://law.moj.gov.tw/
(三) 法源法律網: http://www.lawbank.com.tw/
(四) 經濟部智慧財產局網站: https://www.tipo.gov.tw/
(五) 臺灣博碩士論文知識加值系統:
http://ndltd.ncl.edu.tw/cgi-bin/gs32/gsweb.cgi/login?o=dwebmge
貳、外文文獻
一、 專書
(一) Adam J. Levitin, Business Bankruptcy: Financial Restructuring and Modern Commercial Markets, Wolters Kluwer, (2015).
(二) Brian A. Blum, Samir D. Parikh, Examples & Explanations for Bankruptcy and Debtor/Creditor, Seventh Edition, (2018).
(三) Douglas G. Baird, Thomas H. Jackson, Cases, Problems and Materials on Bankruptcy, Little, Brown & Company, (1985).
(四) Gene K. Landy, Amy J. Mastrobattista, The IT / Digital Legal Companion: A Comprehensive Business Guide to Software, IT, Internet, Media and IP Law, (1st Edition, 2008).
(五) Michael J. Holleran, Donna Larsen Holleran, John D. McMickle & John B. Corr, Bankruptcy Code Manual(2003 ed.).
(六) Thomas Jackson, The Logic and Limits of Bankruptcy Law, Harvard University Press, (1986).
(七) Thomas J. Salerno, Jordan A. Kroop, Bankruptcy Litigation and Practice: A Practitioner′s Guide, Fourth Edition, (2007).
(八) William D. Warren & Daniel J. Bussel, Bankruptcy, New York : Foundation Press, (6th ed. 2002).
二、 期刊論文
(一) American Bar Association, Report of the Commission on the Bankruptcy Laws of the United States, (1973) .
(二) Charles Jordan Tabb, The Historical Evolution of the Bankruptcy Discharge, American Bankruptcy Law Journal, Vol. 65, (1991).
(三) David G. Epstein & Steve H. Nickles, The National Bankruptcy Review Commission′s Section 365 Recommendations and the Larger Conceptual Issues, 102 Dick. L. Rev. 679 (1998).
(四) Darren W. Sauders, Should The Bankruptcy Code Be Amended to Protect Trademark LicenSees? 22-JAN Am. Bankr. Inst. J., (2004).
(五) Jay Lawrence Westbrook, A Functional Analysis of Executory Contracts, Minnesota Law Review, (1989).
(六) Jesse M. Fried, Executory Contracts and Performance Decisions in Bankruptcy, Duke Law Journal, Vol. 46, No. 3, (1996).
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(九) National Bankruptcy Conference (U.S.), Reforming the Bankruptcy Code: The National Bankruptcy Conference′s Code Review Project: final report. New York: M. Bender, (Rev. ed. 1997).
(十) Peter N. Barnes-Brown, Licensing Intellectual Property from and to Distressed Companies, (2006).
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三、 司法實務
(一) In re Cho, 581 B.R. 452, 461-66 (Bankr. D. Md. 2018).
(二) In Re Exide Technologies, 607 F.3d 957 (3d Cir. 2010).
(三) In re Lakewood. Engineering & Manufacturing Co., 459 B.R. 306, 333–38. (Bankr. N.D. III. 2011).
(四) Jaffe v. Samsung Elecs Co., Ltd., 737 F.3d 14 (4th Cir. 2013) (“Qimonda”).
(五) Lubrizol Enterprises v. Richmond Metal Finishers, 756 F.2d 1043 (1985).
(六) Mission Product Holdings, Inc. v. Tempnology, LLC, No. 17-1657 (S.Ct. May 20, 2019).
(七) Mission Product Holdings, Inc. v. Tempnology, LLC, No. 17-1657 (S.Ct. May 20, 2019).
(八) RCI Tech. Corp. v. Sunterra Corp. (In re Sunterra Corp.), 361 F.3d 257, 271 (4th Cir. 2004).
(九) Sunbeam Products, Inc. v. Chicago American Manufacturing, LLC, 686 F.3d 372 (2012).
四、 網路資料
(一) American Bankruptcy Institute: https://www.abi.org/
(二) JSTOR:https://www.jstor.org/
(三) The American Bar Association
https://www.americanbar.org/groups/intellectual_property_law/
(四) U.S. Department of Justice: https://www.justice.gov/
(五) U.S. Courts:
https://www.uscourts.gov/services-forms/bankruptcy/bankruptcy-basics
(六) USPTO:http://www.uspto.gov
(七) Westlaw: http://web2.westlaw.com/
指導教授 鄭有為(Albert Yu-Wei Cheng) 審核日期 2020-7-28
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