建築合規風險與過失致死責任之關聯性規則研究

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廖牧群(Mu-Chun Liao) 查詢紙本館藏

畢業系所

土木系營建管理博士班

論文名稱

建築合規風險與過失致死責任之關聯性規則研究
(Research on the rules associated with buildings compliance risks and gross negligence manslaughter liability)

相關論文

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摘要(中)

各種建築標準和法規都可以實現可持續發展的環境，而這些標準規則和法規為建築合規，從規劃、設計、施工到竣工使用期間，提供了一個強制性的法律框架及管理流程。本研究基於1995 - 2023年間共有226起(N=647) 案例造成建築合規風險的刑事案例數據庫，尋求建築行為人若造成建築合規風險與其過失致死責任案例之間建立潛在的因果關係，並運用被稱為數據挖掘(Data Mining)方法分析，來探究台灣建築合規風險與過失致死責任案例的原因和分佈，結果表明建設行業中無論於拆除、營造之時或是建築已完竣時，風災與地震的發生規律是建築合規風險發生的關鍵因素。研究發現人員被依法究責刑法中過失致死責任罪之罪責，主要是:(1)因建築行為人未持證執行業務，營造未經過整體結構安全評估，並且過程中並無任何預防措施或補強；(2)法院如果採簡易審判程序，對於建築行為人有建築合規風險之司法權益的風險；(3)違章建築的違規營造，亦容易構成建築合規風險的刑事罪責。經過專家訪談後表明，對於台灣建築行業的建築行為人在執行業務時，提出了需要特別注意合規風險的事項，能提高各該行為人之合規工作的水準與能力，並且對於實現可持續發展的工程環境，做為台灣建築主管機關在執行建築管理流程中，提供了一個至關重要的修法監督的架構。

摘要(英)

Construction standards and regulations can be used to create an environment conducive to sustainable development. These standards and regulations provide construction activities with a mandatory technical and legal framework from planning, design, and construction to completion of construction. This study is based on a criminal case database of 227 (N=647) cases that caused construction compliance risks from 1995 to 2023 and seeks to establish a potential causal relationship between construction compliance risks caused by building implementers and gross negligence manslaughter liability cases. It also used data mining analysis to explore the reasons and distribution of construction compliance risks in the construction industry in Taiwan. The results showed that in cases of demolition, construction, or completion of construction, the occurrence of natural disasters and earthquakes is a key factor in construction compliance risks. The study found that the main reasons by construction implementers bear construction compliance risk responsibilities according to law include: (1) Failure of professional technical personnel to provide services with licenses which leads to failure to implement safety evaluation for the overall structure in the construction process and failure to take any preventive measures or enhancements in the process; (2) Risks to legal rights of construction implementer for VERC if the court adopts simplified judgment procedures; and (3) Construction of illegal building structures could easily result in VERC liabilities. This finding, after interviews with experts, suggests that construction actors in Taiwan′s construction industry need to pay special attention to compliance risks when performing business. This can improve the level and ability of each actor′s compliance work and contribute to the realization of sustainability. The sustainable development of the engineering environment provides Taiwan′s construction authorities with a crucial framework for legal revision supervision in the implementation of the construction management process.

關鍵字(中)

★ 建築合規風險
★ 建築行為人
★ 資料探勘

關鍵字(英)

★ Buildings Compliance Risks
★ Buildings Implementer
★ Data Mining

論文目次

第壹章、緒論 1
1.1研究背景 1
1.2研究動機與目的 3
1.3研究範圍 5
1.4研究流程 5
第貳章、文獻回顧 7
2.1「合規」與合規風險 7
2.2 建築合規風險 10
2.3 違反建築成規 (VIOLATING AN ESTABLISHED RULE OF CONSTRUCTION, VERC) 11
2.3.1 行為主體 12
2.3.2 行為時點與行為 14
2.3.3 建築術成規 15
2.3.4 致生公共危險結果 16
2.4 過失致死責任(GROSS NEGLIGENCE MANSLAUGHTER, GMN) 17
2.4.1 因果關係 19
2.4.2 結果可預見性 20
2.4.3 注意義務 21
2.4.4過失致死責任 22
2.5資料探勘 22
2.5.1 數據關聯規則 23
2.5.2 資料分群技術 24
2.5.3 資料探勘軟體 25
第參章、研究方法 27
3.1資料取得 27
3.2資料性質 29
3.2.1 VERC訴訟類型 31
3.2.2 肇因是否由地震、颱風所造成 32
3.2.3 是否於營造或拆卸之時 33
3.2.4 是否有租借牌情事 34
3.4 資料篩選 34
3.4.1 裁判類型 35
3.4.2 身分類型 38
3.4.3 工程類型 40
3.4.4 構成態樣 40
3.4.5 肇因是否由地震、颱風所造成的 41
3.4.6 是否有租借牌情事 42
3.5 資料處理 42
第四章、研究結果 45
4.1 規則集 46
4.2 VERC與建築管理的特殊關聯模式 48
4.3 GNM與建築行為人的特殊關聯模式 48
4.4發現與分析 49
第五章、討論及驗證 51
5.1 建築行為人 52
5.1.1 起造人 52
5.1.2 設計人及監造人 53
5.1.3 專業工業技師 54
5.1.4 承造人及其專任工程人員 55
5.2建築基地 56
5.3建築物 57
5.4建造行為 58
5.4.1建築許可 58
5.4.2施工管理 60
5.4.3使用管理 61
5.4.4違章建築管理 63
5.5建築合規風險的VERC責任 64
5.5.1 VERC適格主體 64
5.5.1 VERC的時效性 66
5.6 建築合規風險的GNM責任 68
5.6.1 “業務”的定義 69
5.6.2 業務中的“注意義務” 69
5.6.3建築行為人的責任成立 69
5.6.4建築行為人的責任範圍 70
5.7因果關係：機會喪失理論 71
5.8模式可行性與資料可參考性之驗證 72
第六章、結論與建議 77
6.1結論 77
6.2 後續研究建議 78
6.3研究資源限制 80
參考文獻 81

參考文獻

一、中文部分
（一）專書
1. 林明鏘、郭斯傑：《工程與法律十講》，三版，台北市：五南圖書出版社，民國一百零七年。
2. 吳明隆：《SPSS統計應用學習實務：問卷分析與應用統計》，二版，臺北市：知城數位科技，民國一百一十一年。
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4. 陳學德、吳志正：《從鑑定意見談醫療過失責任之認定》一版，台北市：元照出版公司，民國一百零三年。
5. 吳振吉：《醫療侵權責任之過失判定》，一版，台北市：元照出版社，民國一百零九年。
6. Mark Buchanan：《隱藏的邏輯掌握群眾行為的不敗公式》，葉偉文譯，一版，台北市：遠見天下出版股份有限公司，民國一百一十年。

（二）學術論文
1. 王鏡偉：〈論違反建築成規罪與業務過失〉，碩士論文，私立東吳大學法律學系碩士在職專班法律專業組，民國99年。
2. 林志誠：〈論山坡地災害之刑事責任〉，碩士論文，國立中正大學法律學研究所，民國104年1月。
3. 吳鋕椋：〈違背建築術成規罪之研究-以公共工程管理的角度探討〉，碩士論文，國立中正大學法律學研究所，民國101年1月。
4. 高鳴輝：〈營造業專任工程人員法律責任研究-以營造業法為中心〉，碩士論文，國立高雄大學法律學研究所，民國103年。
5. 翁慶發：〈公共工程監造品質之管理機制研究〉，碩士論文，國立臺北科技大學土木與防災研究所，民國96年7月。
6. 詹聰哲：〈從現行營建法規論違背建築術成規罪-以身分犯規定為中心〉，碩士論文，國立臺灣大學法律學研究所，民國99年7月。
7. 葉雲卿：〈從建築物事故案例看建築師與主任技師之刑事責任〉，碩士論文，國立政治大學法律學研究所，民國91年7月。
8. 劉邦揚：〈我國地方法院刑事醫療糾紛判決之實證研究〉，碩士論文，國立陽明大學公共衛生研究所，民國98年6月。
9. 簡武德：〈從維冠金龍案論違背建築術成規罪〉，碩士論文，國立高雄大學公高階法律暨管理碩士在職專班(EMLBA) ，民國106年。
10. 許銜桑：〈台灣公共工程施工履約爭議民事訴訟之研究-以可歸責採購機關為核心〉，博士論文，國立中央大學土木工程學系研究所，民國99年。
11. 陳屏甫：〈預防性維護下橋梁構件劣化分群與關聯歸責之研究〉，博士論文，國立中央大學土木工程學系研究所，民國103年6月。
12. 江姿葶：〈銀行之合規風險事件與市場佔有率-資源基礎觀點〉，碩士論文，國立高雄第一科技大學金融系研究所，民國104年。
13. 孫子茜：〈銀行合規風險與流動性創造〉，碩士論文，國立高雄第一科技大學金融系研究所，民國104年。
14. 王綱：〈銀行業與保險業運用雲端服務與個人資料保護之合規研究〉，碩士論文，國立政治大學法學院在職碩士專班，民國110年。

（三）期刊或機關內部印製刊物文書
1. 江如蓉：〈論刑法之違反建築成規罪〉，《寰瀛法訊》，第八期，民國89年，56-61頁。
2. 林明鏘：〈建築管理法制基本問題之研究-中德比較法制研究〉，《臺大法學論叢》，第三十卷第二期，民國100年，29-76頁。
3. 院總第246號，〈委員提案第21088號〉，《立法院第9屆第4會期第3次會議議案關係文書》，民國108年10月4日印發。
4. 劉福勳、葉怡成、曾仁杰：〈現行營造業成版管理運作況及管理規範建立研究〉，行政院勞工委員會勞工安全衛生研究所，民國88年。
二、外文部分
（一）專書
1. Harald Buss., 2007. Der Sachverständige für Schäden an Gebäuden / Handbuch für Ausbildung und Praxis (3), Fraunhofer IRB Verlag. ISBN 978-3-8167-7162-3.
2. Architect and Engineer Liability Handbook, A synopsis of law governing claims and liability issues involving architects, engineers, and land surveyors. Westminster, Colorado. 2014. https://www.rq-law.com/wp-content/uploads/2014/09/handbook.pdf

（二）學術期刊
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3. Chang, L.-Y., and W.-C. Chen, “Data mining of tree-based models to analyze freeway accident frequency.” J. Saf. Res. 36 (4), 2005, pp. 365–375.
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28. Vorko, A., and F. Jovi´ C,“ Multiple attribute entropy classification of school-age injuries.” Accid. Anal. Prev, 32 (3), 2000, pp. 445–454.
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30. Vincent R. Johnson,” The Importance of Doctor Liability in Medical Malpractice Law: China Versus the United States.“ ST. Mary’s Journal on Legal Malpractice & Ethics, Vol. 10, No.1, Article 5, 2020.

三、網路資源
1. 法源法律網
2. 司法院法學資料檢索系統
3. 全國法規資料庫
4. 立法院法律系統
5. 司法改革
6. 法務統計資訊網
7. 國家圖書館
8. 國家圖書館期刊文獻資訊網
9. 臺灣碩博士論文知識加值系統

指導教授

謝定亞(Ting-Ya Hsieh)

審核日期

2024-1-26

推文