論白領犯罪之內線交易罪刑及犯罪心理

以作者查詢圖書館館藏

、以作者查詢臺灣博碩士

、以作者查詢全國書目

、勘誤回報

、線上人數：69

、訪客IP：18.191.135.20

姓名

王靖方(Jing-Fang-Wang) 查詢紙本館藏

畢業系所

產業經濟研究所在職專班

論文名稱

論白領犯罪之內線交易罪刑及犯罪心理
(Sentencing and Psychological Aspects of Insider Trading White-Collar Crime)

相關論文

★ 論企業重整運作機制---兼論公司重整治理及新資金取得	★ 評析我國證券交易法內線交易之規範—以美國立法例為借鏡
★ 不動產投資信託之研究－以投資人保護為中心	★ 婚姻制度之過去、現在及未來-以兩岸為研討對象
★ 論我國公司治理規範-兼論公司內部稽核制度完善	★ 論銀行保證制度之研究
★ 非常規交易稅制問題之研究	★ 中國銀行產業分析—兼論台資銀行西進策略
★ 網路購物標價錯誤法律效果之研究	★ 股東表決權－論公開發行公司董事設質股票之表決權限制
★ 特種貨物及勞務稅對區域房市價格之影響--以桃園縣為例	★ 土壤液化公告對區域房價影響之研究 -以板橋及新莊為例
★ 論我國消費者債務清理機制的更新與新設-以個人重整程序為核心	★ 網路數位化商品之消費者保護-以郵購買賣為核心
★ 論公司股份回籠與內線交易	★ 內線交易的法律與經濟分析

檔案

[Endnote RIS 格式]

[Bibtex 格式]

[相關文章]

[文章引用]

[完整記錄]

[館藏目錄]

[檢視]

[下載]

本電子論文使用權限為同意立即開放。
已達開放權限電子全文僅授權使用者為學術研究之目的，進行個人非營利性質之檢索、閱讀、列印。
請遵守中華民國著作權法之相關規定，切勿任意重製、散佈、改作、轉貼、播送，以免觸法。

摘要(中)

白領犯罪一詞涵蓋眾多的犯罪行為，本文將以其中的內線交易進行論述，從結果去探討犯罪形成的原因，早期在證券交易市場上流行一句話：「千線萬線，不如一條內線。」內線交易成了金融犯罪中最常見的犯罪行為，證券交易法(以下簡稱證交法)第157條之1與同法第171條中制定了違反內線交易法的罪責，在如此重刑的法條之下，鋌而走險觸法的行為還是層出不窮，且觸法之行為人大多都是白領菁英階級。
本文首先談及白領犯罪的特性以及證券詐欺與刑法詐欺的差異性，接續在第三章分析犯罪的形成、白領菁英產生犯罪行為的心理與動機，再於第四章探討內線交易之相關定義，進而論述美國及我國證交法之相關理論與規範，並以「綠點案」做為案例，分析其構成犯罪要件之罪責，最後在第八章對於本文所論述的犯罪之所以形成的「因」與產生犯罪行為的「果」給予結論。

摘要(英)

The term "white-collar crime" encompasses various criminal activities, and this paper will thematize insider trading to explore the reasons behind its occurrence. A popular saying in the early days of the securities trading market was, "A thousand lines of information are not as good as one insider tip." Insider trading has become one of the most common criminal behaviors in financial crime. Article 157-1 and 171 of the Securities and Exchange Act established the culpability for violating insider trading laws. Despite the severe penalties prescribed by these laws, the risky criminality has proliferated. Moreover, the majority of the offenders are white-collar elites.
This paper begins by discussing the characteristics of white-collar crime and the differences between securities fraud and criminal fraud under the Criminal Code. It then proceeds to the third chapter to analyze the formation of crime and the psychological motivations behind white-collar elites engaging in criminal behavior. Moving on to the fourth chapter, it delves into the relevant definitions of insider trading, then elaborates on the relevant theories and regulations of Securities and Exchange Act in the United States and Taiwan. It uses the "Green Dot Case" as a case study to analyze the elements of criminal liability. Finally, in the eighth chapter, it concludes for causes and effects of criminal behavior discussed in this paper.

關鍵字(中)

★ 內線交易
★ 證交法第157條之1
★ 證交法第171條
★ 白領犯罪
★ 犯罪心理
★ 菁英犯罪

關鍵字(英)

★ Insider trading
★ Article 157-1 of the Securities and Exchange Act
★ Article 171 of the Securities and Exchange Act
★ White-collar crime
★ Criminal psychology
★ Elite crime

論文目次

摘要 iv
Abstract v
誌謝 vii
目錄 viii
圖目錄 xi
表目錄 xii
一、緒論 1
1.1 研究動機 1
1.2 研究範圍與方法 2
1.3 研究架構 2
二、白領犯罪 5
2.1 白領犯罪特性 6
2.2 證券詐欺 7
2.2.1 詐欺交易 7
2.2.2 操縱市場行為 10
2.3 刑法普通詐欺 12
2.4 證券詐欺與刑法普通詐欺之比較 13
三、白領犯罪之犯罪心理及防治 17
3.1 犯罪心理 17
3.1.1 容易引發犯罪的環境 18
3.1.2 若無其事地欺騙 19
3.1.3 迷亂狀態 20
3.2 白領犯罪防治 22
3.2.1 道德問題 23
3.2.2 法律管制 24
3.2.3 整合性政策 26
四、內線交易 28
4.1 內線交易概述 28
4.1.1 內線交易定義 28
4.1.2 內線交易我國法律規範 28
4.1.3 參考外國立法例 28
4.2 內線交易形成原因 29
4.2.1 權衡下的利益 29
4.2.2 資訊不對稱 30
4.2.3 小結 30
4.3 內線交易保護法益 30
4.3.1 個人法益與超個人法益 30
4.3.2 健全市場理論(超個人) 31
4.3.3 信賴關係理論(個人) 32
4.3.4 小結 32
4.4 內線交易犯罪性質 33
五、美國內線交易相關理論 34
5.1 公開否則戒絕交易 34
5.2 信賴關係理論 35
5.3 私取理論 35
5.4 消息傳遞責任理論 37
六、我國證券交易法內線交易的規範 39
6.1 立法沿革 39
6.2 證券交易法之規範 42
6.3 內線交易之構成要件 43
6.3.1 主觀要件 44
6.3.2 客觀要件 47
6.4 依證券交易法第171條第2項規定，探討提高刑度的嚇阻性 49
6.4.1 案件事實 49
6.4.2 犯罪獲取之財物或財產上利益之定義 50
6.4.3 實際所得法之計算方式 50
6.4.4 擬制所得法之計算方式 51
6.4.5 小結 53
七、內線交易以刑事及民事責任論 55
7.1 刑事責任 55
7.2 民事責任 56
7.3 案例 56
7.3.1 案件事實 57
7.3.2 構成犯罪之罪則 58
7.3.3 現行法規範之檢討 59
7.3.4 小結 60
八、結論 63
參考文獻 66

參考文獻

(一) 書籍
內山絢子，圖解犯罪心理學，漫遊者文化，2020年。
王皇玉，刑法總則，新學林，2017年，第3版。
林志潔，白領犯罪與財經刑法—從立法、偵審到執行，元照出版公司，2017年。
林孟皇，金融犯罪與刑事審判，元照出版公司，2018年。
林鈺雄，新刑法總則，元照出版公司，2019年7版。
桐生正幸，打開犯罪心理學大門，晨星出版有限公司，2021年。
楊士隆，犯罪心理學理論，五南圖書出版股份有限公司，2020年。
詹德恩，金融犯罪的剋星：金融調查，三民書局，2011年。
福島章，犯罪心理學，晨星出版有限公司，2015年。
劉連煜，內線交易構成要件，元照出版有限公司，2012年9月2版。
劉連煜，現代證券交易法實例研習，元照出版有限公司，2021年9月增訂18版。
(二) 期刊
張心悌，消息受領人偶然聽聞之內線交易責任——兼評臺灣高等法院104年度金上訴字第53號刑事判決，月旦裁判時報，第49期，頁30-37，2016年7 月。
陳俊仁，主觀要件之「推定」與「視為」——內線交易「知悉說」與「利用說」之思辯，月旦法學雜誌，第157期，2015年11月。
陳琮勛(伊律師)，證券交易法爭點解讀，高點法律網，第259期，2021年4月。
(三) 學位論文
石琬婷，論我國內線交易獲悉說及利用說之爭議，中原大學財經法律研究所碩士論文，2016年。
洪碩甫，美國內線交易執法實證研究：以SEC 2009至2012年之個案為核心，國立交通大學科技法律研究所碩士論文，2014年。
高氍謙，證券詐欺罪構成要件之懲與適用-兼論司法刑事處罰，中原大學財經法律研究所碩士論文，2009年。
劉羽芯，論我國內線交易罪刑度之妥適性，國立中央大學產業經濟研究所碩士論文，2018年。
劉耀夫，論內線交易中重大消息明確時點之判斷標準－以企業併購研究為核心，國立中央大學產業經濟研究所碩士論文，2021年。
(四) 法律條文
民法第195條第1項。
刑法第100條第1項。
刑法第305條。
證券交易法第157-1條第1項。
(五) 判決書
臺灣高等法院 107.06.06，107年度金上訴字第6號裁判書。
(六) 網路資料
全國法規資料庫，網站https://lis.ly.gov.tw/lglawc/lawsingle?001009224E8B0000000000000000014000000004FFFFFA00^01542106122900^00000000000。(最後瀏覽日：2024年7月12日)
法律人，全球法律資訊平台網站https://lawplayer.tw/blog/p/insider-trading。(最後瀏覽日：2024年7月12日)
侯柏青，纏訟17年！股市禿鷹案更四審　前金檢局長李進誠判4年6月，太報新聞版面，2022年12月29日，https://today.line.me/tw/v2/article/wJlwP3p。(最後瀏覽日：2024年7月15日)
法務部統計資料網站https://www.rjsd.moj.gov.tw/rjsdweb/common/WebListFile.ashx?list_id=1780。(最後瀏覽日：2024年7月12日)
施汎泉(2021)，內線交易之犯罪直接利得計算──評最高法院108年度台上大字第4349號裁定，2021年8月，月旦會計財稅網站 https://www.angle.com.tw/accounting/commentary/post.aspx?ipost=5456。(最後瀏覽日：7月7日)
許兆慶(2021)，最高法院108年度台上大字第4349號刑事大法庭裁定重點解析，2021年5月，眾博法律事務所網站https://lexprolaw.com/newscontent_2021052401.php。(最後瀏覽日：2024年7月7日)
郭盈廷(2019)，內線交易成立要件概說，2019年1月，東律國際法律事務所網站https://www.orientallawpro.com/knowledge/index2.php?id=45。(最後瀏覽日：2024年7月12日)
最高法院檢察署新聞稿，發稿日期：2016 年 1 月 13 日網站https://www.tps.moj.gov.tw/media/60779/6113103332103.pdf?mediaDL=true。(最後瀏覽日：2024年7月12日)
馮震宇，2016年2月號《能力雜誌》，網站https://paper.udn.com/udnpaper/POE0039/293531/web/。(最後瀏覽日：2024年7月7日)。
雷皓明(2024)，詐欺罪怎樣才會成立？律師帶你看5大詐欺罪構成要件，2024年1月，喆律法律事務所網站https://zhelu.tw/post/fraud。(最後瀏覽日：2024年7月16日)
臺灣高等檢察署，淺談刑事法律中的追訴權時效與告訴權時效，2022年1月，臺灣高等檢察署網站https://www.tph.moj.gov.tw/4421/4475/632364/953562/。(最後瀏覽日：2024年7月16日)
横山淳，いまさら人には聞けない_インサイダー規制のＱ＆Ａ，2012年6月20日，頁3。https://www.dir.co.jp/report/research/law-research/securities/12062001securities.pdf。(最後瀏覽日：2024年7月15日)
關鍵評論網站TNL，犯罪心理學是什麼？與犯罪學有什麼分別？2020年9月，網站https://www.thenewslens.com/article/140658。(最後瀏覽日：2024年7月16日)
(七) 其他
Chiarella v. United States : 445 U.S. 222 (1980).
In re Cady, Roberts & co, 40 S.E.C.907(1961).
SEC v. Callahan, et al., No, 09-0124 (C.D. Cal. Jaly 12, 1990).
SEC v. Texas Gulf Sulphur Co., 401 F.2d 833 (2d Cir. 1968).
United States v. Carpenter, 484 U.S.19(1987).

指導教授

鄭有為(Yu-Wei-Cheng)

審核日期

2024-7-25

推文